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  Nuevas normas de Prevención de Legitimación de Capitales y el Financiamiento al Terrorismo.

Objetivos


Desarrollar los conocimientos adquiridos en materia de Prevención de Legitimación de Capitales y el Financiamiento al Terrorismo, a través de la normativa nacional, internacional, de sus propias experiencias.

Contenido


MODULO I. Organismos Internacionales encargados de estudiar y combatir las drogas, su tráfico ilícito,   la legitimación de capitales y el financiamiento al terrorismo:

  1. Origen del problema.  Las drogas.
  2. Organismos Internacionales encargados de estudiar y combatir las drogas, el tráfico ilícito, la legitimación de capitales y el financiamiento al terrorismo: La Organización de Naciones Unidas; Organización de Estados Americanos; El Comité de Basilea I y II; El Grupo de Acción Financiera (GAFI); El Grupo de Acción Financiera del Caribe (GAFIC); GAFISUD El Grupo EGMONT; La Comisión Interamericana para el control y abuso de las Drogas. CICAD/OEA; Principios WOLFSBERG; El Consejo de Europa; El Parlamento Europeo; Commonwhealth Secretariat INTERPOL, la Federación Latinoamericana de Bancos (FELABAN), Legislación modelo del programa mundial contra el blanqueo de capitales de Naciones Unidas; Grupo de los 20; Unasur; Banco Mundial; Banco Interamericano de Desarrollo; Transparencia Internacional.

MODULO  II

  1. Antecedentes internacionales.
  2. La Convención Única de 1961 sobre Estupefacientes. El Convenio sobre Sustancias Sicotrópicas del 21 de febrero de 1971. Declaración de principios de Basilea, del 12 de diciembre de 1988.
  3. La Convención de Viena o Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico de estupefacientes y Sustancias Psicotrópicas. ( 1988).
  4. Convenio del Consejo de Europa sobre el blanqueo, identificación, decomiso y embargo de los productos del delito. (1990).
  5. Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Trasnacional del 2000 o Convención de Palermo.
  6. Convención para la Represión del Financiamiento al Terrorismo. 1999.
  7. Convención contra la Corrupción 2003. Convención de Mérida, México.

MODULO III. Legitimación de capitales, el financiamiento al terrorismo y la Delincuencia organizada.

  1. La Legitimación de Capitales. Fases del delito de legitimación de capitales. Ejemplos concretos de personas incursas en el delito de legitimación de capitales.
  2. La Delincuencia Organizada.
  3. El terrorismo y su financiamiento.
  4. Los carteles de la droga;  Las pandillas; La Mafia; La mafia rusa; La Yakusa Japonesa; La delincuencia organizada en Venezuela.
  5. Principales delitos cometidos por la delincuencia organizada: La corrupción; El sicariato; El secuestro; El secuestro Express; Obstrucción a la justicia; La trata de persona;  El tráfico de seres humanos;  El tráfico de mascotas exóticas, El Tráfico internacional de armas; Las falsificaciones; La pornografía infantil;  El Contrabando; La manipulación genética ilícita; La  obstrucción de la libertad de comercio; Los delitos ambientales; El tráfico de órganos; y otros delitos.

MODULO IV

  1. Antecedentes  y normativa actual venezolana: Ley Orgánica Contra la Delincuencia Organizada. Ley Orgánica contra el Tráfico Ilícito y el Consumo de Sustancias Estupefacientes y Psicotrópicas. Resolución 185-01  emanada de la Superintendencia de Bancos. Providencia 1150 emanada de la Superintendencia de Seguros. Resolución 178-05 emanada de la Comisión Nacional de Valores.
  2. Normativa vigente: Ley Orgánica Contra la Delincuencia Organizada y el proyecto de reforma;  Resolución 119.10 de la SUDEBAN; Resolución 001495 de la Superintendencia de la Actividad Aseguradora; Resolución 110.11 de la Superintendencia Nacional de Valores; Providencia Administrativa 11.011 de bingos y casinos. Reforma de la Ley contra la Corrupción.

MODULO V

  1. Introducción al riesgo.
  2. Tipos de riesgo.
  3. Diferencia entre los riesgos financieros y de seguros y los de legitimación de capitales y el financiamiento al terrorismo.

MODULO VI

  1. Los Sujetos Obligados.
  2. La administración integral de riesgos de LC/FT.
  3. Otros elementos del sistema integral de riesgos de LC/FT.
  4. Políticas y procedimientos para la administración de riesgos de LC/FT.
  5. Políticas de administración de riesgos de LC/FT derivados de los clientes o inversores.
  6. Políticas de administración de riesgos de LC/FT derivados de los empleados.
  7. Políticas de capacitación del personal.
  8. Políticas de administración de riesgos de LC/FT derivados de los servicios financieros prestados y de otras actividades (Personas Expuestas Políticamente).
  9. Políticas de Administración de riesgos relacionados con el financiamiento al terrorismo.
  10. Del cumplimiento de las normas.
  11. Reportes periódicos.
  12. Del control de las operaciones que se presuman  como de LC/FT y su reporte a las Superintendencias.
  13. Operadores cambiarios fronterizos.
  14. De la actuación de los organismos reguladores.

MODULO VII
Nuevas tendencias internacionales y nacionales en materia de prevención de legitimación de capitales y el financiamiento al terrorismo.


MODULO VIII
Estudio de casos prácticos.

 

Docente


Dr. Gonzalo Gerbasi: Abogado, asesor de inversión. Mgs en Instituciones  Financieras. Diplomado en Estudios Avanzados en Derechos Humanos menciones Participación Política, Acceso a la Justicia, Educación en Derechos Humanos. Ex Director de la Comisión Nacional de Valores y de la Bolsa de Valores de Caracas. Asesor de empresas. Redactor de numerosos Manuales de Políticas, Normas y Procedimientos de Prevención y Control de los Delitos de Legitimación de Capitales y el Financiamiento al Terrorismo para varias Casas de Bolsa, Sociedades de Corretajes de Valores, Sociedades de Corretaje de Seguro, Empresas Emisoras y Agentes de Traspaso. Profesor Postgrado en el área financiera y de mercado de capitales de las Universidades UCAB, Metropolitana, USM y UAH. Autor del libro Drogas, Delincuencia Organizada y Legitimación de Capitales editado por la UCAB.

 

Metodología


Curso de educación a distancia apoyado en tecnologías de la información, guiado por un docente experto a través de Internet. 

Horario
Una sesión semanal de chat (día a fijar por el docente). De resto, las horas de conexión durante el día son a conveniencia. Las actividades de discusión y reflexión con el profesor se trabajan en su mayoría de forma asincrónica, a través de los foros. Al inicio de clases se facilita un cronograma de entrega de asignaciones, para que el participante adapte su disponibilidad de estudio de modo que pueda realizarlas a lo largo de las semanas de clase, y entregarlas puntualmente.

Criterios de Evaluación


  • Participación: en los foros y chats, son determinantes para la comprensión del  contenido.
  • Entrega de trabajos asignados por el profesor experto.
  • Exámenes y ejercicios interactivos en línea: se realizan a lo largo de las semanas de trabajo. Son breves y concretos.

Requerimientos Técnicos


Manejo medio de Internet, correo electrónico y herramientas de escritorio (procesador de palabras, hojas de cálculo y programas de presentaciones). Acceso a Internet; navegador tipo Explorer (mínimo versión 5.0).

Acreditación


Certificado de aprobación avalado por el Vice-Rectorado Académico, el Centro Internacional de Actualización Profesional, el Centro de Estudios en Línea y el docente.

 

Dirigido a:


Funcionarios públicos de los distintos organismos reguladores de los sectores bancario, asegurador, mercado de capitales, directivos, ejecutivos, gerentes y trabajadores de empresas nacionales y extranjeras pertenecientes a estos sectores.

Duración:


Seis (6) semanas de trabajo en línea.

Programación: 


Del 02 de junio al 18 de julio de 2014.

Inversión:


Bs.F. 3.500,oo

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